How to reduce the penal risks of doing business in Ukraine
29.11.2013
The article is published in original language
Как уменьшить уголовно-правовые риски ведения бизнеса в Украине
В отечественных реалиях даже самый законопослушный гражданин может оказаться случайной жертвой «карательной» системы уголовного правосудия. Помимо собственных ошибок, под удар предпринимателя могут поставить недобросовестные контрагенты. Поэтому если Вы сами считаете свой бизнес полностью законным и «правильным» (не говоря уже о некоторых «серых» схемах предпринимательства), это вовсе не означает, что Вы не станете в какой-то роли фигурантом уголовного дела.
Есть несколько простых правил общения с сотрудниками правоохранительных органов, соблюдение которых поможет Вам сохранить время, деньги и минимизировать риски необоснованного привлечения к уголовной ответственности:
1. Заблаговременно проверяйте своих контрагентов, особенно в крупных сделках. Какую именно сделку считать «крупной», пусть каждый предприниматель решает сам. Но тем, кто работает с НДС, всегда рекомендуется истребовать у партнеров как минимум документы о регистрации (свидетельство, выписка, устав и пр.); свидетельство о регистрации плательщика НДС или единого налога, причем подписанные конкретной датой; подтверждение действительных полномочий директора или другого сотрудника, который заключает сделку, а также другие документы, подтверждающие, что Вы как партнер совершили все действия, направленные на проверку добросовестности Вашего контрагента. Путь Ваш юрист проверит, нет ли у партнерской компании судебных споров, налогового долга или других правовых проблем. Только тогда Вы сможете обезопасить свой бизнес от возможных претензий налоговой и правоохранительных органов.
2. При визите милиционера к Вам в офис или даже домой (с обыском, выемкой, проверкой документов и пр.) не спешите допускать его на объект. Перепишите все данные удостоверений пришедших к Вам сотрудников, пока они еще за дверью, выясните, из какого отделения милиции и на основании чего они направлены. Позвоните в дежурную часть соответствующего отдела милиции и узнайте, выезжала ли группа по Вашему адресу. Если нет, вызывайте настоящую милицию, т.к. под видом милиционеров могут прийти грабители и мошенники. Пока Вы будете звонить и проверять (на что имеете полное право) к Вам успеет доехать адвокат, присутствие которого не позволит милиционерам грубо нарушать Ваши конституционные права и конституционные права Ваших сотрудников. Например, если у них есть постановление об обыске офиса, оно все же не позволяет обыскивать личные вещи Ваших сотрудников. Но ввиду особого отношения некоторых сотрудников правоохранительной системы, гарантировать соблюдение Ваших прав сможет только присутствие адвоката.
3. При поступлении запроса о предоставлении документов или информации, не спешите такую информацию предоставлять без предварительного совета с адвокатом. Во-первых, никогда не делайте никаких документов по настоянию / манипуляциям следователя, тем более «задним числом». Если «сочувствующий» следователь советует сделать Вам какие-то документы специально для предоставления ему, возможно, именно они в будущем и подведут Вас или Ваших сотрудников «под статью». В моей практике были такие случаи, и именно эти документы становились главными доказательствами обвинения. Помощи можно ожидать от адвоката, но только не от следователя. Во-вторых, надо оценить, что создает больший риск: предоставление этих документов, или их временное непредоставление (в таком случае, должны быть законные основания). Выиграв время, Вы сможете собрать доказательства в свою защиту. Ведь уголовное дело может быть открыто по одной статье, а отправлено в суд – по другой. Нередки случаи, когда потерпевший в уголовном деле сам становился подозреваемым. Поэтому на месте потерпевшего обратитесь к адвокату, чтобы оценить, нет ли в Ваших собственных действиях признаков состава какого-либо преступления.
4. Заблаговременно примите меры для того, чтобы наиболее «важные» документы не находились на видном, общедоступном месте в офисе в красной папке с жирной надписью «оффшоры». Печать также должна находиться только в сейфе либо у директора, либо у сотрудника, специально уполномоченного на ее хранение. Разумеется, не должно быть общего доступа к печати и никаких пустых бланков с печатями, а тем более подписями лиц, уполномоченных действовать от имени компании. Наличие таких бланков может быть чревато любыми уголовно-правовыми последствиями (чаще всего – «липовыми» долговыми обязательствами). В лучшем случае после длительной, изнурительной и затратной борьбы удастся доказать подделку документов, в худшем – придется отвечать за несуществующие долги и другие нарушения, допущенные злоумышленниками. Естественно, никаких поддельных документов самому выдавать нельзя. Поддельным считается как документ, полностью не соответствующий действительности, так и документ, в который внесены отдельные неправдивые сведения (например, размеры зарплаты). Должностное лицо предприятия, учреждения, организации, - в первую очередь речь идет о директоре и главном бухгалтере – к которому сотрудник обратился с просьбой, мольбой или предложением за плату выдать ему поддельную справку о доходах или другой поддельный документ, должны понимать всю меру собственной ответственности за такое деяние.
5. Некоторые следователи любят вызывать предпринимателей «на встречу» по телефону, настаивая, чтобы человек приехал к ним срочно, немедленно, в нерабочее время (чаще всего – вечером). Так они создают психологическое давление на своих «жертв». При вызове на срочный допрос или, так называемую «встречу» со следователем по телефону, не стоит ехать туда в нерабочее время и без своего адвоката. Это должен быть не просто юрист, а именно имеющий статус адвокат, внесенный в Единый государственный регистр адвокатов, в добросовестности и профессионализме которого Вы уверены. Явка в милицию вместе со своим адвокатом в 99% случаев полностью обезопасит Вас от каких-либо незаконных действий со стороны следствия и нарушения Ваших прав. Даже без применения физического насилия Ваше самочувствие в результате, например, повышения давления и учащения пульса из-за сильного душевного волнения может ухудшиться настолько, что Вы не будете осознавать, что говорите или подписываете.
Как говорится, «от тюрьмы да от сумы не зарекайся». Помните, что сначала Вы можете быть свидетелем, а потом – стать подозреваемым. Если у Вас есть малейшее подозрение, что в данном деле «копают» под Вас или Ваших близких, воспользуйтесь статьей 63 Конституции Украины и откажитесь от дачи показаний, хотя бы до конфиденциального разговора со своим доверенным адвокатом. Если Вас уже задержали и требуют дать показания – требуйте немедленно связаться с Вашим адвокатом или родственниками, которые смогут такого адвоката предоставить. Если Ваше требование не выполняется, угрожайте следователям жалобами на них и зафиксируйте, по возможности, что Вы требовали адвоката и Вам отказали. В конфликтных условиях это может казаться трудным. В самом плохом случае, Вы просидите в СИЗО несколько дней, а вот если под давлением откажетесь от правовой помощи и дадите показания против себя - задержитесь в тюрьме на месяцы, или годы. Будьте осторожны, и пусть в Вашем телефоне всегда будет номер Вашего доверенного адвоката.
Игорь Бердан Управляющий партнер ЮФ «Москаленко и Партнеры» 29.11.2013 г.
Как уменьшить уголовно-правовые риски ведения бизнеса в Украине
В отечественных реалиях даже самый законопослушный гражданин может оказаться случайной жертвой «карательной» системы уголовного правосудия. Помимо собственных ошибок, под удар предпринимателя могут поставить недобросовестные контрагенты. Поэтому если Вы сами считаете свой бизнес полностью законным и «правильным» (не говоря уже о некоторых «серых» схемах предпринимательства), это вовсе не означает, что Вы не станете в какой-то роли фигурантом уголовного дела.
Есть несколько простых правил общения с сотрудниками правоохранительных органов, соблюдение которых поможет Вам сохранить время, деньги и минимизировать риски необоснованного привлечения к уголовной ответственности:
1. Заблаговременно проверяйте своих контрагентов, особенно в крупных сделках. Какую именно сделку считать «крупной», пусть каждый предприниматель решает сам. Но тем, кто работает с НДС, всегда рекомендуется истребовать у партнеров как минимум документы о регистрации (свидетельство, выписка, устав и пр.); свидетельство о регистрации плательщика НДС или единого налога, причем подписанные конкретной датой; подтверждение действительных полномочий директора или другого сотрудника, который заключает сделку, а также другие документы, подтверждающие, что Вы как партнер совершили все действия, направленные на проверку добросовестности Вашего контрагента. Путь Ваш юрист проверит, нет ли у партнерской компании судебных споров, налогового долга или других правовых проблем. Только тогда Вы сможете обезопасить свой бизнес от возможных претензий налоговой и правоохранительных органов.
2. При визите милиционера к Вам в офис или даже домой (с обыском, выемкой, проверкой документов и пр.) не спешите допускать его на объект. Перепишите все данные удостоверений пришедших к Вам сотрудников, пока они еще за дверью, выясните, из какого отделения милиции и на основании чего они направлены. Позвоните в дежурную часть соответствующего отдела милиции и узнайте, выезжала ли группа по Вашему адресу. Если нет, вызывайте настоящую милицию, т.к. под видом милиционеров могут прийти грабители и мошенники. Пока Вы будете звонить и проверять (на что имеете полное право) к Вам успеет доехать адвокат, присутствие которого не позволит милиционерам грубо нарушать Ваши конституционные права и конституционные права Ваших сотрудников. Например, если у них есть постановление об обыске офиса, оно все же не позволяет обыскивать личные вещи Ваших сотрудников. Но ввиду особого отношения некоторых сотрудников правоохранительной системы, гарантировать соблюдение Ваших прав сможет только присутствие адвоката.
3. При поступлении запроса о предоставлении документов или информации, не спешите такую информацию предоставлять без предварительного совета с адвокатом. Во-первых, никогда не делайте никаких документов по настоянию / манипуляциям следователя, тем более «задним числом». Если «сочувствующий» следователь советует сделать Вам какие-то документы специально для предоставления ему, возможно, именно они в будущем и подведут Вас или Ваших сотрудников «под статью». В моей практике были такие случаи, и именно эти документы становились главными доказательствами обвинения. Помощи можно ожидать от адвоката, но только не от следователя. Во-вторых, надо оценить, что создает больший риск: предоставление этих документов, или их временное непредоставление (в таком случае, должны быть законные основания). Выиграв время, Вы сможете собрать доказательства в свою защиту. Ведь уголовное дело может быть открыто по одной статье, а отправлено в суд – по другой. Нередки случаи, когда потерпевший в уголовном деле сам становился подозреваемым. Поэтому на месте потерпевшего обратитесь к адвокату, чтобы оценить, нет ли в Ваших собственных действиях признаков состава какого-либо преступления.
4. Заблаговременно примите меры для того, чтобы наиболее «важные» документы не находились на видном, общедоступном месте в офисе в красной папке с жирной надписью «оффшоры». Печать также должна находиться только в сейфе либо у директора, либо у сотрудника, специально уполномоченного на ее хранение. Разумеется, не должно быть общего доступа к печати и никаких пустых бланков с печатями, а тем более подписями лиц, уполномоченных действовать от имени компании. Наличие таких бланков может быть чревато любыми уголовно-правовыми последствиями (чаще всего – «липовыми» долговыми обязательствами). В лучшем случае после длительной, изнурительной и затратной борьбы удастся доказать подделку документов, в худшем – придется отвечать за несуществующие долги и другие нарушения, допущенные злоумышленниками. Естественно, никаких поддельных документов самому выдавать нельзя. Поддельным считается как документ, полностью не соответствующий действительности, так и документ, в который внесены отдельные неправдивые сведения (например, размеры зарплаты). Должностное лицо предприятия, учреждения, организации, - в первую очередь речь идет о директоре и главном бухгалтере – к которому сотрудник обратился с просьбой, мольбой или предложением за плату выдать ему поддельную справку о доходах или другой поддельный документ, должны понимать всю меру собственной ответственности за такое деяние.
5. Некоторые следователи любят вызывать предпринимателей «на встречу» по телефону, настаивая, чтобы человек приехал к ним срочно, немедленно, в нерабочее время (чаще всего – вечером). Так они создают психологическое давление на своих «жертв». При вызове на срочный допрос или, так называемую «встречу» со следователем по телефону, не стоит ехать туда в нерабочее время и без своего адвоката. Это должен быть не просто юрист, а именно имеющий статус адвокат, внесенный в Единый государственный регистр адвокатов, в добросовестности и профессионализме которого Вы уверены. Явка в милицию вместе со своим адвокатом в 99% случаев полностью обезопасит Вас от каких-либо незаконных действий со стороны следствия и нарушения Ваших прав. Даже без применения физического насилия Ваше самочувствие в результате, например, повышения давления и учащения пульса из-за сильного душевного волнения может ухудшиться настолько, что Вы не будете осознавать, что говорите или подписываете.
Как говорится, «от тюрьмы да от сумы не зарекайся». Помните, что сначала Вы можете быть свидетелем, а потом – стать подозреваемым. Если у Вас есть малейшее подозрение, что в данном деле «копают» под Вас или Ваших близких, воспользуйтесь статьей 63 Конституции Украины и откажитесь от дачи показаний, хотя бы до конфиденциального разговора со своим доверенным адвокатом. Если Вас уже задержали и требуют дать показания – требуйте немедленно связаться с Вашим адвокатом или родственниками, которые смогут такого адвоката предоставить. Если Ваше требование не выполняется, угрожайте следователям жалобами на них и зафиксируйте, по возможности, что Вы требовали адвоката и Вам отказали. В конфликтных условиях это может казаться трудным. В самом плохом случае, Вы просидите в СИЗО несколько дней, а вот если под давлением откажетесь от правовой помощи и дадите показания против себя - задержитесь в тюрьме на месяцы, или годы. Будьте осторожны, и пусть в Вашем телефоне всегда будет номер Вашего доверенного адвоката.
Игорь Бердан Управляющий партнер ЮФ «Москаленко и Партнеры» 29.11.2013 г.
